Ủy ban Chứng khoán Quốc gia lấy ý kiến ​​các thành viên thị trường về dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, dự kiến ​​sẽ được Bộ Tài chính trình Chính phủ. Chính phủ đã công bố thông tin liên quan trong quý 2 năm 2013. Do đó, mức phạt tối đa được tăng lên 2 tỷ đồng, gấp 4 lần mức thuế cũ.

Theo Ủy ban Chứng khoán Quốc gia, cơ quan này đã tổ chức 7 đoàn thanh tra và 60 đoàn thanh tra trong năm 2012 để xử lý các tổ chức giao dịch chứng khoán, doanh nghiệp đại chúng, công ty kiểm toán và thao túng giá. Kết quả đã xử phạt hành chính 180 cơ sở với tổng số tiền phạt là 11 tỷ đồng.

Việc cổ đông nội bộ, cổ đông lớn và nhân sự có liên quan công bố thông tin giao dịch cổ phiếu vẫn là hành vi trái pháp luật, tổng số tiền vi phạm nội bộ là 11 tỷ đồng. 45 quyết định đã được ban hành, nhiều tổ chức chỉ xử phạt từ 40 đến 80 triệu đồng / trường hợp là chưa đủ sức răn đe. Và cá nhân đồng ý nộp phạt để hợp thức hóa hành vi vi phạm.

Nghị định mới sẽ thay thế Nghị định số 85/2010 ngày 02 tháng 8 năm 2010 / NĐ-CP của Chính phủ. Theo dự thảo, mức phạt tối đa đối với chứng khoán và cổ phiếu là 2 tỷ đồng đối với bộ phận thị trường của tổ chức vi phạm quyền và 1 tỷ đồng đối với bộ phận thị trường cá nhân.

Các chế tài bổ sung có “tỷ trọng” hơn trước như: đình chỉ cung cấp chứng khoán, niêm yết, đăng ký giao dịch, kinh doanh chứng khoán, dịch vụ chứng khoán, hoạt động kinh doanh chứng khoán, hoạt động lưu ký chứng khoán, hoạt động kiểm soát. — Lỗ trong một thời kỳ cụ thể Quyền sử dụng thị trường chứng khoán nội bộ, quyền sử dụng chứng chỉ, chứng chỉ hành nghề, tịch thu vật chứng vi phạm pháp luật có ý nghĩa hành chính, giao dịch công cụ nội gián sẽ bị phạt tiền từ 600 triệu đồng đến 800 triệu đồng và 300 triệu đồng. Thông tin chi tiết bị phạt tiền từ 400 triệu đồng .—— Mức phạt đối với tổ chức tăng từ 800 triệu đồng lên 1,2 tỷ đồng, người trực tiếp hoặc gián tiếp tham gia tạo thông tin tăng từ 400 triệu đồng. Đến 600 triệu đồng Việt Nam. Ai là sự thật, tiết lộ thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, mua bán chứng khoán hoặc không công bố ngay hoặc không đầy đủ thông tin về các sự kiện ảnh hưởng đến giá chứng khoán. — Mức phạt tối đa được đề xuất trong dự thảo là 15 100 triệu đô la Mỹ. Đối với tổ chức thao túng thị trường chứng khoán là 2 tỷ đồng, đối với tổ chức là 750 triệu đồng và 1 tỷ đồng. — Một trong những yếu tố quyết định đến sự phát triển ổn định, trật tự của các sở giao dịch chứng khoán là minh bạch thông tin Trong năm 2012, không có tổ chức, cá nhân nào bị xử phạt về các hành vi: thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc thông tin sai sự thật nghiêm trọng, tạo, giả mạo xác nhận, tạo, dựng, công bố thông tin sai sự thật … Mặc dù những hành vi này có thể gây áp đảo toàn bộ thị trường .

Dự thảo nghị định mới bổ sung hình phạt nặng nhất đối với các hành vi trên nhưng thu nhập bất hợp pháp từ các hành vi này vẫn chỉ là “muối bỏ bể”, đồng thời chưa có quy định rõ ràng về hành vi vi phạm cụ thể.

Đối với tổ chức Việc cá nhân thực hiện hoặc chứng minh hồ sơ đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng mà cố tình giả mạo, che giấu tình tiết là một điển hình thì chỉ bị phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 300 triệu đồng (tương tự như lập, xác Danh sách các tài liệu chứa thông tin sai lệch hoặc che giấu sự thật hoặc sự khác biệt ảnh hưởng đến nhận định của nhà đầu tư; tạo và xác nhận giấy chứng nhận đăng ký các tài liệu giả sẽ được sử dụng cho các giao dịch chứng khoán.) Đồng thời, hành vi này của Ban quản lý bệnh viện (HA) có thể bị công khai Phát hành chứng khoán bất hợp pháp thu lợi hàng chục tỷ đồng có thể bị khởi tố hình sự – Làm giả hồ sơ chứng khoán phát hành công khai sẽ bị phạt nặng hơn nhiều lần, chiếm từ 1% đến 5% tổng số tiền huy động được, giả mạo Hoặc hành vi cố tình che giấu sự thật, giả mạo các văn bản phát hành rất gần nhau, chữ ký chào bán chứng khoán ra công chúng móc ngoặc với nhau trong phạm vi nhỏ.

Mức phạt đối với dự án này là thu nhập bất hợp pháp của tổ chức cung cấp dịch vụ chào bán Số tiền gấp 1 đến 5 lần Giấy chứng nhận phát hành chứng khoán ra công chúng Tuy nhiên, việc tính thu nhập bất hợp pháp đó chưa có quy định cụ thể nên khó thực hiện.-Lần đầu tiên dự thảo quy định xử phạt từ 800 triệu đến 1 tỷ đồng đối với tổ chức bán hàng hóa ra nước ngoàiViệc cung cấp vốn cho công chúng tại Việt Nam vi phạm lời hứa không chuyển các khoản vốn nước ngoài huy động được trong thời gian ủy quyền của dự án và không rút vốn cổ phần từ đối tác, nhưng tiền phạt như “phủi bụi” vì “không thể chuyển số vốn huy động được Số tiền “đi nước ngoài” có thể lên tới hàng triệu USD.

Đối với công ty chứng khoán, mức phạt tối đa chỉ là 300 triệu đồng, dù là “ngân hàng bí mật” như: vi phạm pháp luật; không tuân thủ các quy định về hạn chế cho vay và cho vay của công ty chứng khoán; vi phạm pháp luật đầu tư, cung cấp vốn .

Cuối cùng, hành vi nặng nhất là thao túng thị trường chứng khoán, có thể bị phạt tới 2 tỷ đồng Việt Nam và các hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp. Tiếp tục tham gia tạo dựng thông tin sai sự thật, công bố thông tin sai sự thật nhằm xúi giục, lôi kéo giao dịch chứng khoán hoặc không công bố ngay, đầy đủ thông tin về các sự kiện có ảnh hưởng đến giá chứng khoán thị trường thì bị phạt tiền. Lên đến 1,2 tỷ đồng. Tuy nhiên, cho đến nay vẫn chưa có quy định về cách tính thu nhập bất hợp pháp từ thao túng. Tịch thu sàn chứng khoán hay không để theo dõi mức độ thao túng, vụ việc cần được chuyển sang cơ quan cảnh sát điều tra theo VnEconomy, cơ quan tố tụng hình sự .