Ủy ban Chứng khoán Quốc gia lấy ý kiến ​​các thành viên thị trường về dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, dự kiến ​​sẽ được Bộ Tài chính trình Chính phủ. Chính phủ đã công bố thông tin liên quan trong quý 2 năm 2013. Do đó, mức phạt tối đa đã được tăng lên 2 tỷ đồng, gấp bốn lần số tiền ban đầu.

Theo Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Nhà nước, cơ quan này đã tổ chức 7 đoàn thanh tra trong năm 2012, 60 đoàn thanh tra các tổ chức sở giao dịch chứng khoán, doanh nghiệp nhà nước, công ty kiểm toán và các vấn đề thao túng giá. Kết quả, đã xử phạt hành chính 180 cơ sở với tổng số tiền phạt là 11 tỷ đồng. Việc công bố thông tin giao dịch cổ phiếu do cổ đông nội bộ, cổ đông lớn và các bên liên quan thực hiện, có tổng số 45 quyết định, nhiều tổ chức chỉ phạt từ 40 đến 80 triệu đồng / trường hợp là chưa đủ sức răn đe. Và cá nhân đồng ý nộp phạt để hợp thức hóa hành vi vi phạm.

Nghị định mới sẽ thay thế Nghị định số 85/2010 ngày 02 tháng 8 năm 2010 / NĐ-CP của Chính phủ. Theo dự thảo, mức phạt tiền tối đa đối với chứng khoán và cổ phiếu là 2 tỷ đồng đối với tổ chức tội phạm và 1 tỷ đồng đối với cá nhân.

Các chế tài bổ sung cũng “nặng” hơn trước rất nhiều như: đình chỉ cung cấp chứng khoán, niêm yết, đăng ký giao dịch, kinh doanh chứng khoán, dịch vụ chứng khoán, hoạt động kinh doanh chứng khoán, hoạt động lưu ký chứng khoán, hoạt động kiểm soát lỗ trong một thời gian nhất định Hành vi sử dụng giấy phép, chứng chỉ, chứng chỉ hành nghề trong nội bộ thị trường chứng khoán, tang vật vi phạm hành chính bị tịch thu, phương tiện vi phạm hành chính.-Giao dịch nội bộ sẽ bị tổ chức xử phạt từ 600 triệu đồng đến 800 triệu đồng Phạt tiền Việt Nam, phạt cá nhân 300 triệu đến 400 triệu đồng chẳng là gì.

Tăng phạt tổ chức từ 800 triệu đồng lên 1,2 tỷ đồng đối với người trực tiếp hoặc gián tiếp tham gia tạo thông tin Mức phạt tăng từ 400 triệu đồng lên 600 triệu đồng. Ai là sự thật, tiết lộ thông tin sai sự thật nhằm lôi kéo, xúi giục việc mua, bán chứng khoán, tiết lộ thông tin về các sự kiện ảnh hưởng đến giá chứng khoán không kịp thời, không đầy đủ. — Mức phạt tiền tối đa được đề xuất trong dự thảo là 1,5 tỷ đồng đến 2 tỷ đồng và 750 triệu đồng đến 1 tỷ đồng đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán. — Một trong những yếu tố quyết định đến sự phát triển ổn định, trật tự của các sở giao dịch chứng khoán là minh bạch thông tin. Trong năm 2012, không có tổ chức, cá nhân nào bị xử phạt về các hành vi: thông tin sai sự thật, che giấu sự thật hoặc thông tin sai sự thật, tạo, xác nhận hồ sơ giả mạo, tạo, cấu trúc và tiết lộ thông tin sai sự thật … mặc dù những hành vi này có thể gây áp đảo thị trường.

Dự thảo luật mới bổ sung hình phạt nặng nhất đối với các hành vi trên, nhưng so với thu nhập bất hợp pháp có được từ các hành vi này thì vẫn còn “muối bỏ bể”, đồng thời chưa có quy định rõ ràng cụ thể đối với tổ chức, cá nhân. Xâm phạm. Đối với tổ chức, cá nhân lập hoặc xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán, động sản ra công chúng với mục đích giả mạo, che giấu sự thật sẽ chỉ bị phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 300 triệu đồng (tương tự như hành vi lập, xác nhận thông tin sai sự thật hoặc Liệt kê các tài liệu che giấu các tình tiết chính hoặc các tình tiết không nhất quán theo quyết định của nhà đầu tư; lập và xác nhận tài liệu giả để ghi vào các giao dịch chứng khoán.) – Đồng thời, hành vi này có thể thu lợi bất chính hàng chục tỷ đồng thông qua việc phát hành chứng khoán ra công chúng, Việc bị khởi tố hình sự – việc chào bán chứng khoán ra công chúng về tội làm giả tài liệu sẽ bị phạt tiền cao hơn, từ 1% đến 5% trên tổng số tiền huy động được. Số lượng cổ phiếu chào bán công khai có quan hệ với nhau bằng một biên độ nhỏ.

Đối với tổ chức chào hàng mà không có giấy chứng nhận chào hàng, dự án sẽ phạt từ 1 đến 5 lần thu nhập bất hợp pháp. Phát hành chứng khoán ra công chúng. Tuy nhiên, chưa có quy định cụ thể về việc tính thu nhập bất hợp pháp đó nên rất khó thực hiện.

Lần đầu tổ chức bị phạt 800 triệu đồng đến 1 tỷ đồng. Bán ở nước ngoàiCung cấp vốn ra công chúng tại Việt Nam vi phạm lời hứa không chuyển nhượng vốn huy động được và không rút vốn chủ sở hữu của bên kia trong thời gian dự án được ủy quyền, nhưng việc phạt tiền như “phủi bụi” vì “không thể rút tiền huy động được. Việc chuyển tiền ra nước ngoài ”có thể lên tới hàng triệu đô la.

Đối với công ty chứng khoán, dù là “ngân hàng bí mật”, mức phạt tối đa chỉ là 300 triệu đồng, như: vi phạm pháp luật; không tuân thủ các quy định về hạn chế cho vay, hạn chế cho vay của công ty chứng khoán; đầu tư trái phép, tham gia cổ phần. Tiếp tục tham gia tạo dựng thông tin sai sự thật, công bố thông tin sai sự thật để xúi giục, lôi kéo mua bán chứng khoán hoặc không công bố kịp thời, đầy đủ thông tin liên quan đến sự kiện ảnh hưởng đến giá chứng khoán thị trường thì bị phạt tiền. Tối đa là 1,2 tỷ đồng.

Tuy nhiên, cho đến nay, không có quy định về cách tính thu nhập bất hợp pháp từ thao tác. Nên tịch thu thị trường chứng khoán chứ không nên thao túng, chuyển vụ việc cho cơ quan cảnh sát điều tra khởi tố hình sự.

Theo VnEconomy