Ngày 2/10, Ủy ban Chứng khoán đã xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Sản xuất vật liệu xây dựng và Phát triển nhà Chí Linh (MCL-HNX). Cụ thể, ngày 2/7, Ủy ban Chứng khoán nhận được báo cáo tài chính đã kiểm toán năm 2011 của MCL. Vì vậy, công ty đã không nộp báo cáo đúng hạn. Ngoài ra, báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2011 của MCL thiếu một số chữ ký cần thiết.
Sau đó, Ủy ban Chứng khoán đã yêu cầu MCL làm rõ một số vấn đề liên quan vào ngày 30/7. Tuy nhiên, cơ quan này không nhận được báo cáo năm 2011 của MCL, nhưng Ủy ban Chứng khoán cũng cho biết MCL đã nhiều lần báo cáo và công bố thông tin. Không đúng giờ. Xét tính chất, mức độ vi phạm, Ủy ban Chứng khoán Mỹ đã phạt MCL 70 triệu đồng.
Vào ngày 3 tháng 10, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ đã đưa ra hình thức xử phạt 40 triệu đồng đối với công ty chứng khoán. Chứng khoán Mekong. Cụ thể, Chứng khoán Mê Kông đã nộp báo cáo tài chính kiểm toán năm 2011 và báo cáo tài chính quý I / 2012 đúng thời hạn.
Sau khi bị kiểm soát đặc biệt vào ngày 23 tháng 4 năm 2012, công ty đã không thực hiện nghĩa vụ nộp báo cáo hàng ngày. Báo cáo các quỹ hiện có cho Ủy ban Chứng khoán. Đồng thời, cơ quan này cho rằng Chứng khoán Mê Kông không có đủ người hành nghề chứng khoán để thực hiện mọi giao dịch kinh doanh.
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán ra quyết định xử phạt 40 triệu đồng. Cùng với ông Phạm Đức Tân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Phát triển Hạ tầng và Bất động sản Thái Bình Dương (PPI). Từ ngày 21/3 đến 21/5, ông Phạm Đức Tân đăng ký giao dịch 300.000 cổ phiếu PPI. Tuy nhiên, ngày 9/8, ông Fan Dechang đã báo cáo lên HOSE lý do không thể hoàn tất giao dịch.