Ủy ban điều tiết chứng khoán nhà nước đã áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với các vi phạm hành chính đối với tiền gửi của nhà đầu tư không phân chia của DNSC.
Ngày 20/11, Ủy ban Chứng khoán Quốc gia Quyết định số 954 / QĐ-UBCK Công ty TNHH Chứng khoán Đà Nẵng (DNSC) vi phạm hành chính. Lý do là, theo kết quả kiểm tra thường xuyên của Ủy ban Chứng khoán Việt Nam. Đối với DNSC, vào tháng 5, công ty luôn trực tiếp thu tiền cho các giao dịch chứng khoán từ khách hàng của mình, vi phạm các quy định tại Điều A, khoản 1 và Điều 32 của tổ chức và quy định hoạt động của công ty môi giới. Bộ Tài chính ban hành cùng với số quyết định, ngày 24 tháng 4 năm 2007, Hoa Kỳ 27/2007 / QĐ-BTC.
Nói chung, các công ty chứng khoán phải quản lý tiền gửi trong các giao dịch chứng khoán của khách hàng. Tách khỏi quỹ riêng của công ty đầu tư. Các công ty chứng khoán không có quyền nhận trực tiếp các quỹ giao dịch chứng khoán từ khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán yêu cầu DNSC tuân thủ nghiêm ngặt các luật liên quan đến giao dịch của công ty chứng khoán.
Trong quý 3, lợi nhuận sau thuế của DNSC là 214 triệu đồng, nhưng khoản lỗ lũy kế vẫn vượt quá 300 triệu đồng.