Hiện tại, tình hình tài chính của các công ty chứng khoán đang xấu đi. Thống kê thị trường cho thấy chín công ty chứng khoán hiện đang được kiểm soát đặc biệt (các doanh nghiệp vừa và nhỏ mới được bổ sung đang được kiểm soát đặc biệt trong tuần này). Trong số đó, 3 công ty đã bị đình chỉ trong 6 tháng. Nếu không thể khắc phục, giấy phép của họ sẽ bị thu hồi, trong khi 2 công ty sẽ bị hủy giấy phép cho các hoạt động lưu ký.
Vào ngày 1 tháng 12, Thông báo số 165/2012 / TT-BTC đã sửa đổi và bổ sung nhiều điều khoản của Thông tư 226, quy định về tiêu chuẩn bảo mật tài chính và tiêu chuẩn bảo mật tài chính đối với việc quản lý quỹ của các công ty chứng khoán (bao gồm các công ty chứng khoán và các công ty niêm yết) Các biện pháp xử lý không đáp ứng các yêu cầu của tiêu chuẩn bảo mật tài chính. – Kết quả là dưới sự kiểm soát, quá trình tái cấu trúc của các công ty chứng khoán sẽ được đẩy nhanh. Đặc biệt, thời gian cho các công ty chứng khoán sẽ được kéo dài từ 6 tháng đến 4 tháng. Nếu các công ty chứng khoán này không tuân thủ các quy định, họ sẽ có biện pháp đình chỉ hoạt động và đình chỉ hoạt động. Sửa điểm yếu ngắn hạn của họ. .
Theo ông Fan Hongsong, giám đốc phòng quản lý kinh doanh của Ủy ban chứng khoán, Bộ Tài chính sẽ sớm ban hành quy định theo đó các công ty chứng khoán sẽ phải dành quỹ để đảm bảo trách nhiệm và tài sản thù lao của khách hàng.
Về lâu dài, nếu một công ty chứng khoán phá sản, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Hoa Kỳ sẽ xem xét thành lập quỹ bảo vệ nhà đầu tư.